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风险管理实际问题 - 2
定位风险
来源 : JFU | 數碼工具
2020年7月20日



令人不快的意外后果可能具有最严重的毁灭性;2019新冠肺炎就很说明问题。既然未知不可管控,想要避免令人不快的意外后果,首先要认识到不确定性的存在,观察事件的发展,并对影响我们工作的潜在事件有所警觉。风险因此会得以识别,而且变得易于管控。

如果这一程序得以在整个机构内有系统地贯彻执行,不仅可以认识风险,还可以精确地定位风险,从而可以运用有针对性的方案,迅速地应对风险可能产生的影响。

如何识别和定位机构中的风险?

发现风险区域

下面的图表展示了有可能受影响的风险区域:一个是国际空间站(引自维基百科);另一个是简化的企业结构(引自JFU数码工具的风险管理系统)。国际空间站是一个精细复杂的工程建筑,而一个现代企业结构的精细复杂有过之而无不及。我们看到的企业是一个增值系统,在不确定中寻求共同利益的复杂的人类协作。设计并运营一个成功企业的挑战,吸引并激励着那些优秀企业,而只有得到最好的指导、最好的管理和最好的控制的优秀企业才能取得成功。

解决方案——广泛整合

企业是由相互关联部门的协力工作而组成的系统。由于不确定性与财务两方面的影响同样地渗透到整个机构,企业的风险管理系统可比照财务系统的作用,即及时、实事求是地记录和展示不确定性的影响,以及时地识别、评估和管理出现的问题,确保企业得以健康发展。

为达到此目标,唯一明智的解决办法是完全整合—— 把风险管理广泛而深入地整合进机构的构架和运作中,这样利益相关者可以在特定部门的支持下,即我们所指的风险管理委员会或其行政部门和风险管理者,一起“拥有”风险。

数码化

香港证券交易所开始采用风险管理和内控的规定后,我们于2015年发表了相关的JFU简讯,敬请参阅。当年准备该篇简讯时,我们尚未考虑到风险管理深度自动化的需求。接下来几年的经验表明,如果没有深度的数码化和培训,就难以让员工“拥有”风险,难以切实有效地运行高度整合的风险管理系统。



 

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